股票监管机构是什么意思

< 投稿：yangang

1、我国最直接的股票监管机构包括证监会和证券交易所。

其中证监会是最主要的监管部门，中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

2、而证券交易所不仅仅为证券交易提供场所、设施，它还肩负着对证券交易的一定的监管职能，其中的实时监控权和信息披露监督权就是监管职能中重要的一部分。

3、股票除了有监管机构之外，还有自律性组织，即中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

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1、我国最直接的股票监管机构包括证监会和证券交易所。

其中证监会是最主要的监管部门，中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

2、而证券交易所不仅仅为证券交易提供场所、设施，它还肩负着对证券交易的一定的监管职能，其中的实时监控权和信息披露监督权就是监管职能中重要的一部分。

3、股票除了有监管机构之外，还有自律性组织，即中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非胜举剧准府理持致营利性社会团体法人，首评挥夜接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

证券监督管理机构是指证监会吗？

证券监督管理机构的概念http://ke.baidu.com/view/1340023.htm

《证券法》中所称证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。

中国证券监督管理委员会是直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。

《证券法》规定：“证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

”

在1992年以前。

我国的证券市场监督管理职责由中国人民银行承担。

1992年10月，成立了证券委员会和中国证券监督管理委员会。

1998 年，决定保留设置中国证券监督管理委员会，将原证券委员会的职能和中国人民银行履行的证券业务监管职能都划入中国证券监督管理委员会，建立起全国统一的证券监督管理机构。

证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

证券监督管理机构的职责

证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

1．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

2．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；

3．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；

4．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

5．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

6．依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

7．依法对违反证券市场监督管理法律、行规的行为进行查处；

8．法律、行规规定的其他职责。

证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

1．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；

2．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

3．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

4．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

5．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

6．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；

7．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以被调查事件当事人的证券买卖，但的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。

监督检查、调查的人员少于两人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

证券监督管理机构的内部管理

证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。

证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。

证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。

证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。

证券监督管理机构应当与其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制

参考资料：http://ke.baidu.com/view/1340023.htm

证监会是怎样的机构？管理范围？权利？

证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。

中国是证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

依据有关法律法规，中国在对证券市场实施监督管理中履行下列职责： 

（一）研究和拟定证券期货市场的方针、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。

（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。

管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。

（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。

（一）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。

（二）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

（三）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

（四）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。

（五）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

（六）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

（七）交办的其他事项。

中国证监会是什么机构？

中国是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国还设有股票发行审核委员会，委员由中国专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

扩展资料：

主要职责

(一)研究和拟订证券期货市场的方针、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；

审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办交办的其他事项。

参考资料来源：百度百科——中国

保利新能源股票海外监管什么意思

股票被监管一般是由于股票对应的上市公司存在某些问题，或者是财务，或者是信息披露问题，这是资本市场的有效调节机制

中国最直接的股票监管机构包括和证券证券交易所。

其中市是最重要的监管部门，中国市是，证券依法监管证券市场的监管执行机构。

证券证券交易所不仅为证券的交易提供场所和设施，还对证券的交易承担一定的监管职能，其中的实时监控权和信息披露监管权是监管职能的重要组成部分。

除了监管机构，股票也有自律组织，即中国证券行业协会。

中国证券行业协会是按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》相关规定在证券成立的自律性组织。

上市公司是非营利性社会组织法人，接受和 中国和民政部的业务指导和监督管理。

监察股市的是什么部门

中国是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

主要职能

建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

主要职责

研究和拟定证券期货市场的方针、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。

统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。

管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。

监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。

监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。

依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。

归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

交办的其他事项。

什么是证券自律管理机构？有什么特征吗？

证券自律管理机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监管的组织。

自律组织一般实行会员制。

符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。

如证券同业公会、证券交易所等。

我国的自律性监管机构主要有：中国证券业协会、上海、深圳两家证券交易所。

特征：1．为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

2．依照法律、行规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

3．因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时向中国报告。

4．对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。

5．依照证券法律、行规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报证券监督管理机构批准。

6．对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分；对情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。

拓展：概念与设立

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。

设立证券登记结算机构，必须经证券监督管理机构批准，并应具备下列条件：⑴自有资金不少于人民币2亿元；⑵具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；⑶主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；⑷证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

职能

证券登记结算机构履行下列职能：⑴证券账户、结算账户的设立；⑵证券的托管和过户；⑶证券持有人名册登记；⑷证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑸受发行人的委托派发证券权益；⑹办理与上述业务有关的查询；⑺证券监督管理机构批准的其他业务。

责任

证券登记结算机构的责任包括：⑴应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料；⑵应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料；⑶应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏；⑷应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证，重要的原始凭证的保存期不少于20年。

⑸应当采取下列措施保证业务的正常进行：①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；②建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；③建立完善的风险管理系统。

证监会属于什么性质的单位？

中国是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，所以其是事业单位。

      的工作职责是:

      1、研究和拟定证券期货市场的、发展规划，起草相关的法律法规:研究和拟订证券期货市场的方针、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议，制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法;

      2、领导全国证券期货机构统一监管证券期货市场:垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管，管理有关证券公司的领导班子和领导成员;

      3、监管相关机构投资基金活动及交易:监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券投资基金活动，批准企业债券的上市，监管上市国债和企业债券的交易活动;

      4、监管证券市场行为:监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为;

      5、监管境内期货的交易:监管境内期货合约的上市、交易和结算，按规定监管境内机构从事境外期货业务;

      6、管理券期货交易所和高级管理人员:管理证券期货交易所，按规定管理证券期货交易所的高级管理人员，归口管理证券业、期货业协会;

      7、监管证券期货机构、基金托管机构的业务:监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构，审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;

      8、制定高级管理人员的任职资格并组织实施:制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作;

      9、监管境内企业在境外发行的股票及债券:监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;

      10、监管境内企业到境外及、境外机构到增内设计的业务:的设计监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构，监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务;11、监督证券期货信息传播活动:监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理;

      12、监管会计师事务所、资产评估机构及成员从事的期货业务:监管会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动;

      13、调查、处罚违法行为:依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚，归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务;

      14、其他:承办交办的其他事项。

中国股市的组织机构是怎样的

证券是指各类记在并代表一定权利的法律凭证。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人活该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

证券市场的结构：

1、层次结构：一级市场、二级市场

2、多层次资本市场：这个很多

3、品种结构：股票市场、基金市场、债券市场、衍生品市场

4、交易所结构:有形市场、无形市场

证券市场的基本功功能：

1、筹资-投资功能

2、定价功能

3、资本配置功功能

证券市场的参与者

一、证券的发行人

（一）公司（企业）

（二）和机构

（三）金融机构

二、证券投资人

（一）机构投资者

（二）个人投资者

三、证券市场中介机构

（一）证券公司

（二）证券登记结算机构

（三）证券服务机构：

主要包括投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等

四、自律性组织

（一）证券交易所

（二）证券业协会

（三）证券监管机构

五、证券监管机构

在我国证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

中国是直属的证券监督管理机构，按照授权和依照相关法律对证券市场进行集中、统一监管。

他的主要职责是：依法指定有关证券监督管理的规章、规则，负责监督有关法律的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法试试全面监管，维持公平而有序的证券市场。

证券市场的运行

证券市场根据功能不同划分为证券发行市场和证券交易市场。

证券发行市场是以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。

一、证券发行市场

（一）赠券发行市场的含义

证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。

证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：

1、为资金需求者提供筹措资金的渠道

2、为资金提供者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

3、形成资金流动的收益向导机制，促进资源不断优化配置

（二）证券发行市场的构成

1、证券发行人

2、赠券投资者

3、证券中介机构

（三）证券发行与承销制度

1、证券发行制度

（1）注册制

实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不能保证发行的证券资质优良，价格适当。

（2）核准制

证券发行核准制原则实行质量管理原则，保证发行的证券符合公众利益和真全市场稳定发展的需求。

我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和依法认定的其他债券，必须依法报经证券管理机构或授权部门核准。

……

……太多了 下面还有发审委 保荐人什么的

其实交易比较简单 发行是很麻烦的

……

……

看书吧

证券从业资格考试那五本书 爱好的话看看基础就行

个股进监管池什么意思

监管的意思是监督管理。

通过一个好的股票池，投资者可以从中挑选自己看中的股票进行分析，结合自己的情况和盘面变化，再从中选出适合自己买入的股票，通常是某些股票投资者或者推荐机构，机构投资者，以股票K线技术，或者公司基本面、结合行业产业背景、经济基本面和产业、宏观，财务报表等某方面或者综合指标所甄选的，用来随着市场变化情况所选出的备选投资股票名单的称呼。

股票池一般是指从两地上市公司2000多支股票中，选出比较有操作意义的一些股票，放入一个池中，供投资者结合自己的情况和盘面变化，再从中选出适合自己买入的股票。

股票池体现的是一种股票投资组合，也就是通常说的不要将鸡蛋放在一个篮子里。

将一笔钱分散投资到几支股票，有利于降低投资风险。

通常股票池内几支股票的选择是有讲究的，比如要不同行业搭配、高收益同时意味高风险与低风险同时意味低收益)配、长短期搭配等等。

股票监管函在哪里查询

去公司公告列表里就能看到了。

我国最常见的监管机构是和证券交易所。

监管函是中国发布的一种监管措施。

当上市公司经营行为违反相关法律法规时，将向上市公司出具监管函作为警示。

向公司发出监管函，意味着公司违反了《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规。

这意味着公司的违规行为已经比较严重。

股票（stock）是股份公司发行的所有权凭证。

它是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

股票是资本市场的主要长期信用工具，可以转让、买卖，股东凭借它可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。

1、我国最直接的股票监管机构包括证监会和证券交易所。

其中证监会是最主要的监管部门，中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

2介斤被动、而证券交易所不仅仅为证券交易提供场所、设施，它还肩负着对证券交易的一定的监管职能，其中的实时监控权和信息披露监督权就是监管职能中重要的一部分。

3、股票除了有监管机构之外，还有自律性组织，即中国证券业协会，中来自国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《铁信制件况杨停社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

证券监督管理机构是指证监会吗？

证券监督管理机构的概念http://ke.baidu.com/view/1340023.htm

《证券法》中所称证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。《证券法》规定：“证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”

在1992年以前。我国的证券市场监督管理职责由中国人民银行承担。1992年10月，成立了证券委员会和中国证券监督管理委员会。1998 年，决定保留设置中国证券监督管理委员会，将原证券委员会的职能和中国人民银行履行的证券业务监管职能都划入中国证券监督管理委员会，建立起全国统一的证券监督管理机构。证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

证券监督管理机构的职责

证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

1．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

2．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；

3．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；

4．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

5．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

6．依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

7．依法对违反证券市场监督管理法律、行规的行为进行查处；

8．法律、行规规定的其他职责。

证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

1．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；

2．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

3．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

4．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

5．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

6．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；

7．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以被调查事件当事人的证券买卖，但的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于两人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

证券监督管理机构的内部管理

证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。

证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。

证券监督管理机构应当与其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制

参考资料：http://ke.baidu.com/view/1340023.htm

证监会是怎样的机构？管理范围？权利？

证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国是证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

依据有关法律法规，中国在对证券市场实施监督管理中履行下列职责： 

（一）研究和拟定证券期货市场的方针、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。 

（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 

（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 

（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 

（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。 

（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。 

（一）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。 

（二）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 

（三）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 

（四）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。 

（五）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 

（六）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 

（七）交办的其他事项。

中国证监会是什么机构？

中国是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国还设有股票发行审核委员会，委员由中国专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

扩展资料：

主要职责

(一)研究和拟订证券期货市场的方针、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；

审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办交办的其他事项。

参考资料来源：百度百科——中国

保利新能源股票海外监管什么意思

股票被监管一般是由于股票对应的上市公司存在某些问题，或者是财务，或者是信息披露问题，这是资本市场的有效调节机制

中国最直接的股票监管机构包括和证券证券交易所。其中市是最重要的监管部门，中国市是，证券依法监管证券市场的监管执行机构。证券证券交易所不仅为证券的交易提供场所和设施，还对证券的交易承担一定的监管职能，其中的实时监控权和信息披露监管权是监管职能的重要组成部分。

除了监管机构，股票也有自律组织，即中国证券行业协会。中国证券行业协会是按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》相关规定在证券成立的自律性组织。上市公司是非营利性社会组织法人，接受和 中国和民政部的业务指导和监督管理。

监察股市的是什么部门

中国是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

主要职能

建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

主要职责

研究和拟定证券期货市场的方针、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。

统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。

管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。

监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。

监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。

依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。

归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

交办的其他事项。

什么是证券自律管理机构？有什么特征吗？

证券自律管理机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。我国的自律性监管机构主要有：中国证券业协会、上海、深圳两家证券交易所。

特征：1．为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

2．依照法律、行规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

3．因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时向中国报告。

4．对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。

5．依照证券法律、行规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报证券监督管理机构批准。

6．对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分；对情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。

拓展：概念与设立

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。

设立证券登记结算机构，必须经证券监督管理机构批准，并应具备下列条件：⑴自有资金不少于人民币2亿元；⑵具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；⑶主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；⑷证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

职能

证券登记结算机构履行下列职能：⑴证券账户、结算账户的设立；⑵证券的托管和过户；⑶证券持有人名册登记；⑷证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑸受发行人的委托派发证券权益；⑹办理与上述业务有关的查询；⑺证券监督管理机构批准的其他业务。

责任

证券登记结算机构的责任包括：⑴应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料；⑵应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料；⑶应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏；⑷应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证，重要的原始凭证的保存期不少于20年。⑸应当采取下列措施保证业务的正常进行：①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；②建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；③建立完善的风险管理系统。

证监会属于什么性质的单位？

中国是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，所以其是事业单位。

      的工作职责是:

      1、研究和拟定证券期货市场的、发展规划，起草相关的法律法规:研究和拟订证券期货市场的方针、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议，制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法;

      2、领导全国证券期货机构统一监管证券期货市场:垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管，管理有关证券公司的领导班子和领导成员;

      3、监管相关机构投资基金活动及交易:监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券投资基金活动，批准企业债券的上市，监管上市国债和企业债券的交易活动;

      4、监管证券市场行为:监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为;

      5、监管境内期货的交易:监管境内期货合约的上市、交易和结算，按规定监管境内机构从事境外期货业务;

      6、管理券期货交易所和高级管理人员:管理证券期货交易所，按规定管理证券期货交易所的高级管理人员，归口管理证券业、期货业协会;

      7、监管证券期货机构、基金托管机构的业务:监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构，审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;

      8、制定高级管理人员的任职资格并组织实施:制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作;

      9、监管境内企业在境外发行的股票及债券:监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;

      10、监管境内企业到境外及、境外机构到增内设计的业务:的设计监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构，监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务;11、监督证券期货信息传播活动:监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理;

      12、监管会计师事务所、资产评估机构及成员从事的期货业务:监管会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动;

      13、调查、处罚违法行为:依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚，归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务;

      14、其他:承办交办的其他事项。

中国股市的组织机构是怎样的

证券是指各类记在并代表一定权利的法律凭证。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人活该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

证券市场的结构：

1、层次结构：一级市场、二级市场

2、多层次资本市场：这个很多

3、品种结构：股票市场、基金市场、债券市场、衍生品市场

4、交易所结构:有形市场、无形市场

证券市场的基本功功能：

1、筹资-投资功能

2、定价功能

3、资本配置功功能

证券市场的参与者

一、证券的发行人

（一）公司（企业）

（二）和机构

（三）金融机构

二、证券投资人

（一）机构投资者

（二）个人投资者

三、证券市场中介机构

（一）证券公司

（二）证券登记结算机构

（三）证券服务机构：

主要包括投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等

四、自律性组织

（一）证券交易所

（二）证券业协会

（三）证券监管机构

五、证券监管机构

在我国证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

中国是直属的证券监督管理机构，按照授权和依照相关法律对证券市场进行集中、统一监管。

他的主要职责是：依法指定有关证券监督管理的规章、规则，负责监督有关法律的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法试试全面监管，维持公平而有序的证券市场。

证券市场的运行

证券市场根据功能不同划分为证券发行市场和证券交易市场。

证券发行市场是以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。

一、证券发行市场

（一）赠券发行市场的含义

证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：

1、为资金需求者提供筹措资金的渠道

2、为资金提供者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

3、形成资金流动的收益向导机制，促进资源不断优化配置

（二）证券发行市场的构成

1、证券发行人

2、赠券投资者

3、证券中介机构

（三）证券发行与承销制度

1、证券发行制度

（1）注册制

实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不能保证发行的证券资质优良，价格适当。

（2）核准制

证券发行核准制原则实行质量管理原则，保证发行的证券符合公众利益和真全市场稳定发展的需求。

我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和依法认定的其他债券，必须依法报经证券管理机构或授权部门核准。

……

……太多了 下面还有发审委 保荐人什么的

其实交易比较简单 发行是很麻烦的

……

……

看书吧

证券从业资格考试那五本书 爱好的话看看基础就行

个股进监管池什么意思

监管的意思是监督管理。

通过一个好的股票池，投资者可以从中挑选自己看中的股票进行分析，结合自己的情况和盘面变化，再从中选出适合自己买入的股票，通常是某些股票投资者或者推荐机构，机构投资者，以股票K线技术，或者公司基本面、结合行业产业背景、经济基本面和产业、宏观，财务报表等某方面或者综合指标所甄选的，用来随着市场变化情况所选出的备选投资股票名单的称呼。

股票池一般是指从两地上市公司2000多支股票中，选出比较有操作意义的一些股票，放入一个池中，供投资者结合自己的情况和盘面变化，再从中选出适合自己买入的股票。股票池体现的是一种股票投资组合，也就是通常说的不要将鸡蛋放在一个篮子里。将一笔钱分散投资到几支股票，有利于降低投资风险。通常股票池内几支股票的选择是有讲究的，比如要不同行业搭配、高收益同时意味高风险与低风险同时意味低收益)配、长短期搭配等等。

股票监管函在哪里查询

去公司公告列表里就能看到了。

我国最常见的监管机构是和证券交易所。监管函是中国发布的一种监管措施。当上市公司经营行为违反相关法律法规时，将向上市公司出具监管函作为警示。向公司发出监管函，意味着公司违反了《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规。这意味着公司的违规行为已经比较严重。

股票（stock）是股份公司发行的所有权凭证。它是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的主要长期信用工具，可以转让、买卖，股东凭借它可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。